深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法（2022年7月1日起施行）

深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法

深圳市人民政府令（第343號(hào)）

　　《深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法》已于2022年5月19日經(jīng)深圳市人民政府七屆四十二次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2022年7月1日起施行。

市長(zhǎng)   覃偉中

2022年5月29日

深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法

第一章  總    則

　　第一條 為控制溫室氣體排放，實(shí)現(xiàn)城市碳排放達(dá)峰和碳中和愿景，建立健全碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)條例》等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易及其監(jiān)督管理。

　　納入全國(guó)碳排放權(quán)交易管理的排放單位，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條 碳排放權(quán)交易堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)信原則，堅(jiān)持碳排放控制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)。

　　第四條 市人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)碳排放權(quán)交易工作，組織建設(shè)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。

　　市人民政府應(yīng)當(dāng)建立穩(wěn)定的碳排放權(quán)交易的財(cái)政資金投入機(jī)制，將碳排放權(quán)交易管理相關(guān)經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算。

　　第五條  市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)對(duì)碳排放權(quán)交易實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)碳排放權(quán)交易的監(jiān)督管理工作。

　　第六條 市發(fā)展改革部門(mén)配合市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)擬定碳排放權(quán)交易的碳排放控制目標(biāo)和年度配額總量。

　　市統(tǒng)計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)制定重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)核算規(guī)則并采取有效的統(tǒng)計(jì)監(jiān)督措施。

　　市工業(yè)和信息化、財(cái)政、住房建設(shè)、交通運(yùn)輸、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理、地方金融監(jiān)管等部門(mén)按照職責(zé)分工對(duì)碳排放權(quán)交易實(shí)施監(jiān)督管理。

　　供電、供氣、供油等單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供相關(guān)用能數(shù)據(jù)，用于碳排放權(quán)交易的管理工作。

　　第七條  市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)負(fù)責(zé)建立健全碳排放權(quán)注冊(cè)登記、溫室氣體排放信息報(bào)送等碳排放權(quán)交易管理系統(tǒng)。

　　深圳碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織開(kāi)展碳排放權(quán)統(tǒng)一交易，提供交易場(chǎng)所、系統(tǒng)設(shè)施和服務(wù)，確保交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定可靠運(yùn)行。

　　第八條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展以增強(qiáng)重點(diǎn)排放單位減排能力及碳排放權(quán)交易市場(chǎng)功能為目的的金融創(chuàng)新，發(fā)展碳基金、碳債券、碳排放權(quán)質(zhì)押融資、結(jié)構(gòu)性存款等碳金融業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)探索碳信貸、碳保險(xiǎn)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

　　第九條 探索與國(guó)內(nèi)其他省市和國(guó)際碳排放權(quán)交易體系建立碳排放權(quán)交易合作。

第二章  分配與登記

　　第十條  符合下列條件之一的單位，應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理實(shí)際列入重點(diǎn)排放單位名單，參加本市碳排放權(quán)交易：

　?。ㄒ唬┗鶞?zhǔn)碳排放篩查年份期間內(nèi)任一年度碳排放量達(dá)到三千噸二氧化碳當(dāng)量以上的碳排放單位；

　?。ǘ┦猩鷳B(tài)環(huán)境主管部門(mén)確定的其他碳排放單位。

　　納入全國(guó)溫室氣體重點(diǎn)排放單位名錄的單位，不再列入本市重點(diǎn)排放單位名單，按照規(guī)定參加全國(guó)碳排放權(quán)交易。

　　第十一條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)定期組織開(kāi)展碳排放單位篩查，確定重點(diǎn)排放單位名單，對(duì)名單實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并向社會(huì)公布。

　　第十二條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)建立健全碳排放管理體系，配備碳排放管理人員，采取措施減少碳排放，報(bào)告年度碳排放數(shù)據(jù)和生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)，完成碳排放配額履約，按規(guī)定公開(kāi)碳排放相關(guān)信息。

　　第十三條 碳排放權(quán)交易實(shí)施碳排放配額固定總量控制。市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)會(huì)同市發(fā)展改革部門(mén)，根據(jù)應(yīng)對(duì)氣候變化目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、行業(yè)減排潛力、歷史排放情況和市場(chǎng)供需等因素?cái)M定碳排放權(quán)交易的碳排放控制目標(biāo)和年度配額總量。

　　年度配額總量由重點(diǎn)排放單位配額和政府儲(chǔ)備配額構(gòu)成，政府儲(chǔ)備配額包括新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額和價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額。

　　第十四條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)根據(jù)碳排放強(qiáng)度下降目標(biāo)、行業(yè)發(fā)展情況、行業(yè)基準(zhǔn)碳強(qiáng)度等因素確定重點(diǎn)排放單位的年度目標(biāo)碳強(qiáng)度，采用基準(zhǔn)法、歷史法進(jìn)行配額預(yù)分配，并核定實(shí)際配額。重點(diǎn)排放單位年度目標(biāo)碳強(qiáng)度的設(shè)定不得超出上一年度目標(biāo)碳強(qiáng)度。

　　第十五條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)配額分配方法確定重點(diǎn)排放單位的預(yù)分配配額，并于每年3月31日前簽發(fā)當(dāng)年度預(yù)分配配額。

　　當(dāng)年度預(yù)分配配額不能用于履行上一年度的配額履約義務(wù)。

　　第十六條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)于每年6月30日前，核定上一年度重點(diǎn)排放單位實(shí)際配額。

　　重點(diǎn)排放單位實(shí)際配額少于預(yù)分配配額的，應(yīng)當(dāng)在履約截止日期前將超出的預(yù)分配配額退回至市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)，未按時(shí)退回部分視同超額排放量；重點(diǎn)排放單位實(shí)際配額多于預(yù)分配配額的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)發(fā)。

　　第十七條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)預(yù)留年度配額總量的百分之二作為新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額，可以根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整比例。

　　重點(diǎn)排放單位新建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目年排放量達(dá)到三千噸二氧化碳當(dāng)量的，應(yīng)當(dāng)在投產(chǎn)前向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報(bào)告項(xiàng)目碳排放評(píng)估情況，在竣工驗(yàn)收前申請(qǐng)發(fā)放新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額。

　　當(dāng)年度新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額全部申請(qǐng)發(fā)放完畢后，當(dāng)年度內(nèi)不再新增新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額。

　　第十八條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)預(yù)留年度配額總量的百分之二作為價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額，可以根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整比例。在市場(chǎng)配額價(jià)格出現(xiàn)大幅下跌，或者市場(chǎng)流動(dòng)配額數(shù)量過(guò)高時(shí)，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以將一定比例的有償分配配額作為價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額。

　　市場(chǎng)配額價(jià)格出現(xiàn)大幅上漲，或者市場(chǎng)流動(dòng)配額數(shù)量過(guò)低時(shí)，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以釋放價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額。

　　價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額只能由重點(diǎn)排放單位購(gòu)買(mǎi)用于履約，不能用于市場(chǎng)交易。價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額采用拍賣(mài)的方式出售。

　　第十九條 重點(diǎn)排放單位配額、新建項(xiàng)目?jī)?chǔ)備配額分配以免費(fèi)為主，適時(shí)引入有償分配。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)制訂年度配額分配方案，包括配額總量、配額分配方法、配額有償分配比例等內(nèi)容，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后向社會(huì)公布并組織實(shí)施。

　　第二十條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)根據(jù)年度配額分配方案，通過(guò)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)向重點(diǎn)排放單位分配規(guī)定年度的碳排放配額，并告知重點(diǎn)排放單位。

　　重點(diǎn)排放單位對(duì)分配的碳排放配額有異議的，可以自收到分配結(jié)果之日起七個(gè)工作日內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)申請(qǐng)復(fù)核；市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)核決定，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面告知重點(diǎn)排放單位。

　　第二十一條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)開(kāi)立賬戶(hù)，進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作。

　　碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)記錄碳排放配額和核證減排量的簽發(fā)、持有、轉(zhuǎn)移、質(zhì)押、履約、抵銷(xiāo)、注銷(xiāo)和結(jié)轉(zhuǎn)等信息，作為判斷碳排放配額和核證減排量持有的依據(jù)。

　　第二十二條 上一年度的配額可以結(jié)轉(zhuǎn)至后續(xù)年度使用。

　　第二十三條 以配額或者核證減排量設(shè)定質(zhì)押的應(yīng)當(dāng)辦理質(zhì)押登記，并向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交下列材料：

　?。ㄒ唬┵|(zhì)押登記申請(qǐng)書(shū)；

　?。ǘ┥暾?qǐng)人的身份證明；

　?。ㄈ┵|(zhì)押合同；

　?。ㄋ模┲鱾鶛?quán)合同；

　?。ㄎ澹┙灰讬C(jī)構(gòu)出具的質(zhì)押見(jiàn)證書(shū)。

　　申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到質(zhì)押登記申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)，完成質(zhì)押登記工作，并發(fā)布質(zhì)押公告；申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全的，應(yīng)當(dāng)一次性書(shū)面告知需要補(bǔ)齊的材料。

　　質(zhì)押公告包括下列內(nèi)容：

　　（一）質(zhì)押當(dāng)事人；

　?。ǘ┵|(zhì)押的配額或者核證減排量數(shù)量；

　?。ㄈ┵|(zhì)押的時(shí)間期限。

　　第二十四條 重點(diǎn)排放單位所屬行業(yè)與年度配額分配方案確定的行業(yè)不一致的，應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交以下材料申請(qǐng)調(diào)整配額，調(diào)整后的年度目標(biāo)碳強(qiáng)度不應(yīng)高于其上一年度目標(biāo)碳強(qiáng)度：

　?。ㄒ唬┳兏暾?qǐng)書(shū)；

　　（二）涵蓋單位主要產(chǎn)品、產(chǎn)值等相關(guān)內(nèi)容的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

　?。ㄈI(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人授權(quán)委托書(shū)等材料。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)受理申請(qǐng)后進(jìn)行審核，重新確定申請(qǐng)單位的年度目標(biāo)碳強(qiáng)度，并根據(jù)年度目標(biāo)碳強(qiáng)度確定配額數(shù)量。

　　第二十五條 重點(diǎn)排放單位與其他單位合并的，其配額由合并后存續(xù)的單位或者新設(shè)立的單位承繼，并自完成商事登記之日起十五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)備案。

　　重點(diǎn)排放單位分立的，應(yīng)當(dāng)制定配額分割方案，并自完成商事登記之日起十五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)備案。未按時(shí)報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)備案的，原重點(diǎn)排放單位的履約義務(wù)由分立后的單位共同承擔(dān)。

　　自重點(diǎn)排放單位合并或者分立的次年起，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)根據(jù)合并或者分立后單位的所屬行業(yè)為其設(shè)定年度目標(biāo)碳強(qiáng)度，合并或者分立后單位的年度目標(biāo)碳強(qiáng)度不得超出原重點(diǎn)排放單位上一年度目標(biāo)碳強(qiáng)度。

　　第二十六條 重點(diǎn)排放單位有下列情形之一的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將其從重點(diǎn)排放單位名單中移出，并告知移出結(jié)果：

　?。ㄒ唬┻w出本市行政區(qū)域的；

　?。ǘ┮蛲I(yè)、關(guān)閉等情況不再?gòu)氖律a(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

　　（三）啟動(dòng)破產(chǎn)程序的；

　?。ㄋ模┻B續(xù)三年碳排放量低于三千噸二氧化碳當(dāng)量的；

　?。ㄎ澹┦猩鷳B(tài)環(huán)境主管部門(mén)確定的其他需要移出的情形。

　　重點(diǎn)排放單位被移出名單后，應(yīng)當(dāng)在被移出名單后十五日內(nèi)將預(yù)分配配額繳納至市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)。

第三章  碳排放權(quán)交易

　　第二十七條 交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制訂交易方式、交易服務(wù)費(fèi)等交易規(guī)則，報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)審核并報(bào)市地方金融監(jiān)管部門(mén)備案后發(fā)布實(shí)施。

　　碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)采用單向競(jìng)價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或者其他符合規(guī)定的方式進(jìn)行。

　　第二十八條 重點(diǎn)排放單位以及符合交易規(guī)則規(guī)定的其他組織和個(gè)人，可以參與碳排放權(quán)交易，并按規(guī)定向交易機(jī)構(gòu)繳納交易服務(wù)費(fèi)。

　　第二十九條 碳排放權(quán)交易品種包括碳排放配額、核證減排量和市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)批準(zhǔn)的其他碳排放權(quán)交易品種。

　　鼓勵(lì)創(chuàng)新碳排放權(quán)交易品種。

　　第三十條 配額或者核證減排量持有人可以出售、質(zhì)押、托管配額或者核證減排量，或者以其他合法方式取得收益或者融資支持。

　　第三十一條 碳排放權(quán)交易主體不得交易非法取得的配額或者核證減排量，不得通過(guò)欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，不得從事其他相關(guān)主管部門(mén)、交易機(jī)構(gòu)禁止的交易活動(dòng)。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)及其他部門(mén)、交易機(jī)構(gòu)、第三方核查機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得持有、買(mǎi)賣(mài)碳排放配額；已持有碳排放配額的，應(yīng)當(dāng)依法予以轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)。

　　第三十二條 碳排放權(quán)交易資金實(shí)行第三方存管，存管銀行應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易資金的管理與撥付。

　　碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與碳排放權(quán)交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通，及時(shí)完成交易品種的清算和交收。

　　第三十三條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立大額交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)警示、漲跌幅限制等風(fēng)險(xiǎn)控制制度，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　當(dāng)發(fā)生重大交易異常情況時(shí)，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報(bào)告，并采取限制交易、臨時(shí)停市等緊急措施。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)會(huì)同市地方金融監(jiān)管部門(mén)做好碳排放權(quán)交易場(chǎng)所金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和處置。

　　第三十四條 鼓勵(lì)組織或者個(gè)人開(kāi)立公益碳賬戶(hù)，購(gòu)買(mǎi)核證減排量用于抵銷(xiāo)自身碳排放量，實(shí)現(xiàn)自身的碳中和。

　　第三十五條 市人民政府按照規(guī)定設(shè)立碳排放交易基金，用于支持碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)和碳減排、碳中和重點(diǎn)項(xiàng)目。

第四章  排放核查與配額履約

　　第三十六條  市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立溫室氣體排放信息報(bào)送系統(tǒng)，碳排放單位應(yīng)當(dāng)按照市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)的要求，根據(jù)行業(yè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)條件等因素逐步實(shí)現(xiàn)在溫室氣體排放信息報(bào)送系統(tǒng)申報(bào)年度碳排放量等信息，申報(bào)單位具體范圍由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)另行確定。

　　第三十七條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)碳排放量化與報(bào)告技術(shù)規(guī)范編制上一年度的碳排放報(bào)告，于每年3月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交，并對(duì)年度碳排放報(bào)告的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。碳排放報(bào)告所涉數(shù)據(jù)的原始數(shù)據(jù)憑證和管理臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)至少保存五年。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)組織開(kāi)展對(duì)年度碳排放報(bào)告的核查，并將核查結(jié)果告知重點(diǎn)排放單位。核查結(jié)果作為重點(diǎn)排放單位碳排放配額的履約依據(jù)。

　　重點(diǎn)排放單位對(duì)核查結(jié)果有異議的，可以自收到核查結(jié)果之日起七個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面告知重點(diǎn)排放單位。復(fù)核結(jié)果與核查結(jié)果不一致的，以復(fù)核結(jié)果作為重點(diǎn)排放單位碳排放配額的履約依據(jù)。

　　市工業(yè)和信息化、住房建設(shè)、交通運(yùn)輸?shù)炔块T(mén)應(yīng)當(dāng)配合市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)核查、復(fù)核重點(diǎn)排放單位的年度碳排放報(bào)告，配合提供重點(diǎn)排放單位能耗數(shù)據(jù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況等相關(guān)信息。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式委托具有相應(yīng)能力的第三方核查機(jī)構(gòu)提供核查、復(fù)核服務(wù)。

　　第三十八條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交上一年度的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告。市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告進(jìn)行核查，并于每年5月31日前會(huì)同有關(guān)部門(mén)開(kāi)展生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)的一致性審核工作。

　　重點(diǎn)排放單位的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)核算邊界應(yīng)當(dāng)與碳排放數(shù)據(jù)核算邊界保持一致，生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)為負(fù)值時(shí)，認(rèn)定為零。

　　重點(diǎn)排放單位對(duì)其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　第三十九條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)提交配額或者核證減排量，配額及核證減排量數(shù)量之和不低于其上一年度實(shí)際碳排放量的，視為完成履約義務(wù)；逾期未提交足額配額或者核證減排量的，不足部分視同超額排放量。

　　第四十條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)簽發(fā)的當(dāng)年度實(shí)際配額不足以履約的，重點(diǎn)排放單位可以使用核證減排量抵銷(xiāo)年度碳排放量。一份核證減排量等同于一份配額。最高抵銷(xiāo)比例不超過(guò)不足以履約部分的百分之二十。

　　可以使用的核證減排量包括下列類(lèi)型：

　?。ㄒ唬﹪?guó)家核證自愿減排量；

　?。ǘ┍臼刑计栈莺俗C減排量；

　?。ㄈ┦猩鷳B(tài)環(huán)境主管部門(mén)批準(zhǔn)的其他核證減排量。

　　重點(diǎn)排放單位在本市碳排放量核查邊界范圍內(nèi)產(chǎn)生的核證減排量不得用于本市配額履約義務(wù)。

　　第四十一條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)下列配額或者核證減排量，并向社會(huì)公布除第三項(xiàng)以外的注銷(xiāo)信息：

　?。ㄒ唬┪词褂玫纳弦荒甓刃陆?xiàng)目?jī)?chǔ)備配額；

　?。ǘ┪迥晡词褂玫膬r(jià)格平抑儲(chǔ)備配額；

　　（三）實(shí)際配額核定后收回的重點(diǎn)排放單位配額；

　?。ㄋ模┲攸c(diǎn)排放單位為履行上一年度履約義務(wù)遞交的配額和使用的核證減排量；

　　（五）根據(jù)本辦法第二十六條規(guī)定收繳的配額；

　?。┳栽干暾?qǐng)注銷(xiāo)的配額或者核證減排量。

第五章  監(jiān)督管理

　　第四十二條  市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)可以結(jié)合工作實(shí)際，組織制定碳排放權(quán)交易及其相關(guān)活動(dòng)的地方標(biāo)準(zhǔn)。

　　鼓勵(lì)和支持交易機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)排放單位、第三方核查機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)組織制定碳排放權(quán)交易及其相關(guān)活動(dòng)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四十三條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)會(huì)同其他相關(guān)部門(mén)對(duì)重點(diǎn)排放單位、交易機(jī)構(gòu)、第三方核查機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合檢查。被檢查者應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況，并提供必要資料。

　　檢查人員實(shí)施檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示證件，可以采取現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)、查閱或者復(fù)制相關(guān)資料等措施，并對(duì)知悉的商業(yè)秘密予以保密。

　　第四十四條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期公布重點(diǎn)排放單位年度碳排放配額履約情況等信息。

　　交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)公布碳排放權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)信息，并定期向市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報(bào)告碳排放權(quán)交易、結(jié)算等活動(dòng)和機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況。

　　重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在完成履約后，于當(dāng)年12月31日前在市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)指定平臺(tái)公開(kāi)上一年度目標(biāo)碳強(qiáng)度完成情況。

　　第四十五條 從事碳排放核查活動(dòng)的第三方核查機(jī)構(gòu)、從事生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)核查活動(dòng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部質(zhì)量控制體系，對(duì)其出具的數(shù)據(jù)、報(bào)告等文件的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　第三方核查機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地開(kāi)展核查工作，并履行保密義務(wù)。

　　市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的培育，定期對(duì)重點(diǎn)排放單位、核查人員開(kāi)展培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力。

　　第四十六條 建立碳排放權(quán)交易信用記錄制度。碳排放權(quán)交易主體、第三方核查機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定被行政處罰的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)記錄其信用狀況，并將信用記錄按規(guī)定納入公共信用信息管理系統(tǒng)向社會(huì)公布。

　　第四十七條 市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以對(duì)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行成效開(kāi)展評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整年度配額分配方案。

　　交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行效率、安全性、穩(wěn)定性等方面開(kāi)展評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化交易規(guī)則、創(chuàng)新交易品種。

　　第四十八條 任何組織或者個(gè)人可以向市生態(tài)環(huán)境、統(tǒng)計(jì)、地方金融監(jiān)管等部門(mén)舉報(bào)或者投訴碳排放權(quán)交易過(guò)程中的違法違規(guī)行為。

　　受理舉報(bào)或者投訴的部門(mén)對(duì)屬于本部門(mén)職責(zé)的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理并將處理結(jié)果反饋舉報(bào)人或者投訴人，同時(shí)對(duì)舉報(bào)人或者投訴人的信息予以保密。

　　第四十九條  任何組織或者個(gè)人認(rèn)為市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)或者其他相關(guān)部門(mén)在碳排放權(quán)交易管理過(guò)程中作出的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第六章  法律責(zé)任

　　第五十條 行政機(jī)關(guān)及其工作人員未按照本辦法規(guī)定履行管理職責(zé)的，依法追究行政責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第五十一條 重點(diǎn)排放單位未在本辦法第三十七條規(guī)定期限內(nèi)提交年度碳排放報(bào)告的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)催告其限期提交；期滿(mǎn)仍未提交的，處五萬(wàn)元罰款，由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)測(cè)算其年度實(shí)際碳排放量，并將該排放量作為履約的依據(jù)。

　　重點(diǎn)排放單位未在本辦法第三十八條規(guī)定期限內(nèi)提交生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告的，市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)催告其限期提交；期滿(mǎn)仍未提交的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)將其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)認(rèn)定為零。

　　第五十二條 有下列情形之一的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)按照下列規(guī)定處理：

　?。ㄒ唬┻`反本辦法第十六條第二款的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位未按時(shí)將超出的預(yù)分配配額退回的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處超額排放量乘以履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月配額平均價(jià)格三倍的罰款；

　?。ǘ┻`反本辦法第二十五條第一款、第二款的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位未按時(shí)將合并或者分立情況報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)備案的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處五萬(wàn)元罰款，并依法沒(méi)收違法所得；

　?。ㄈ┻`反本辦法第二十六條第二款的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位被移出重點(diǎn)排放單位名單后預(yù)分配配額不足以收繳的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處十萬(wàn)元罰款，并依法沒(méi)收違法所得；

　?。ㄋ模┻`反本辦法第三十一條第一款的規(guī)定，碳排放權(quán)交易主體違法從事交易活動(dòng)的，責(zé)令停止違法行為，依法沒(méi)收違法所得，并處五萬(wàn)元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并處十萬(wàn)元罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；

　　違反本辦法第三十一條第二款的規(guī)定，交易機(jī)構(gòu)、第三方核查機(jī)構(gòu)及其工作人員持有、買(mǎi)賣(mài)碳排放配額的，依法沒(méi)收違法所得，并對(duì)單位處十萬(wàn)元罰款，對(duì)個(gè)人處五萬(wàn)元罰款；

　?。ㄎ澹┻`反本辦法第三十六條的規(guī)定，碳排放單位未按要求在溫室氣體排放信息報(bào)送系統(tǒng)申報(bào)年度碳排放量等信息的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處一萬(wàn)元罰款；

　?。┻`反本辦法第三十七條第一款、第三十八條第三款的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)年度碳排放報(bào)告或者生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告的，責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款；對(duì)虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)部分，等量核減其下一年度碳排放配額；

　　（七）違反本辦法第三十九條的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位未按時(shí)足額履約的，責(zé)令限期補(bǔ)足并提交與超額排放量相等的配額或者核證減排量；逾期未補(bǔ)足并提交的，強(qiáng)制扣除等量配額，不足部分從其下一年度配額中直接扣除，處超額排放量乘以履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月配額平均價(jià)格三倍的罰款；

　　（八）違反本辦法第四十五條第一款、第二款的規(guī)定，第三方核查機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)弄虛作假、篡改、偽造相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)告的，或者開(kāi)展核查工作違反獨(dú)立、客觀、公正原則或者未履行保密義務(wù)的，責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第五十三條  有下列情形之一的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)或者相關(guān)部門(mén)按照下列規(guī)定處理：

　?。ㄒ唬┻`反本辦法第二十七條第一款的規(guī)定，交易機(jī)構(gòu)制訂的交易規(guī)則未按規(guī)定報(bào)市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)審核并報(bào)市地方金融監(jiān)管部門(mén)備案的，責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元罰款；

　　（二）違反本辦法第三十三條第二款、第四十四條第二款的規(guī)定，交易機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者未按規(guī)定采取緊急措施的，或者未按規(guī)定公布碳排放權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)信息的，責(zé)令限期改正，處五萬(wàn)元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款；

　?。ㄈ┻`反本辦法第四十四條第三款的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位未按規(guī)定公開(kāi)上一年度目標(biāo)碳強(qiáng)度完成情況的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處五萬(wàn)元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款。

　　第五十四條 任何組織或者個(gè)人違反本辦法的規(guī)定，阻撓、妨礙市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)或者相關(guān)部門(mén)監(jiān)督檢查的，由市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)或者相關(guān)部門(mén)處五萬(wàn)元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第七章  附    則

　　第五十五條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：

　?。ㄒ唬厥覛怏w，是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、六氟化硫（SF6）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟碳化物（PFCs）和三氟化氮（NF3）。

　　（二）碳排放，是指二氧化碳等溫室氣體的排放，包括燃燒化石燃料或者生產(chǎn)過(guò)程中所產(chǎn)生的直接溫室氣體排放，以及因使用外購(gòu)電力、熱、冷或者蒸汽等所產(chǎn)生的間接溫室氣體排放。

　?。ㄈ┨寂欧艈挝?，是指因?yàn)樯a(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、生活等活動(dòng)，直接或者間接向大氣中排放溫室氣體的獨(dú)立法人單位或者其他排放源。

　?。ㄋ模┨寂欧艡?quán)交易，是指重點(diǎn)排放單位通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制履行義務(wù)的碳排放控制機(jī)制，包括碳排放量化、報(bào)告、核查，碳排放配額的分配、交易和履約等活動(dòng)。

　　（五）生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)，是指重點(diǎn)排放單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的量化結(jié)果，根據(jù)重點(diǎn)排放單位所屬行業(yè)的不同，包括發(fā)電量、供水量或者增加值等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)。

　?。┨紡?qiáng)度，是指重點(diǎn)排放單位年度碳排放量與其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出的比值。

　?。ㄆ撸┦袌?chǎng)流動(dòng)配額數(shù)量，是指除當(dāng)年度配額總量以外市場(chǎng)參與者持有的配額數(shù)量之和。

　?。ò耍﹪?guó)家核證自愿減排量，是指符合國(guó)務(wù)院碳交易主管部門(mén)發(fā)布的溫室氣體自愿減排相關(guān)管理規(guī)定，在國(guó)家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量。

　?。ň牛┨计栈莺俗C減排量，是指碳普惠體系下，符合主管部門(mén)備案的碳普惠方法學(xué)產(chǎn)生的核證減排量。

　　碳普惠，是指為小微企業(yè)、社區(qū)家庭和個(gè)人的節(jié)能減碳行為進(jìn)行具體量化和賦予一定價(jià)值，并建立起以商業(yè)激勵(lì)、政策鼓勵(lì)和核證減排量交易相結(jié)合的正向引導(dǎo)機(jī)制。

　　（十）履約當(dāng)月之前連續(xù)六個(gè)月配額平均價(jià)格，是指由交易機(jī)構(gòu)公布的、重點(diǎn)排放單位履約截止日期之前連續(xù)六個(gè)月的配額平均價(jià)格，為連續(xù)六個(gè)月配額市場(chǎng)價(jià)格的加權(quán)平均數(shù)。

　?。ㄊ唬┍巨k法所稱(chēng)的“以上”、“不超過(guò)”、“不低于”，包括本數(shù)；所稱(chēng)的“少于”、“多于”、“超出”、“低于”、“不足”，不包括本數(shù)。

　　第五十六條 本辦法自2022年7月1日起施行。2014年3月19日發(fā)布的《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（深圳市人民政府令第262號(hào)）同時(shí)廢止。

end